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吴磊个人资料-深圳市奥拓电子股份有限公司关于公司2016年限制性股票鼓励方案布告

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  本公司及董事会整体成员确保布告内容的实在、精确和完好,没有虚伪记载、误导性陈说或严重遗失。

  特别提示

  1、公司本次解锁的限制性股票颁发时刻为2016年2月29日,限售股份开始日期为2016年4月12日,拟定上市流转日期为2019年5月17日。

  2、本次限制性股票解锁数量为1,922,850股,占现在公司总股本619,214,834股的0.3105%。

  3、本次请求解锁的鼓励目标合计119人。

  4、本次施行的限制性股票鼓励方案相关内容与已宣布的限制性股票鼓励方案不存在差异。

  一、股权鼓励施行状况简述

  1、2016年2月4日,公司举行第三届董事会第2次会议,审议通过了《关于〈深圳市奥拓电子股份有限公司2016年限制性股票鼓励方案(草案)〉及其摘要的方案》、《关于〈深圳市奥拓电子股份有限公司2016年限制性股票鼓励方案施行查核管理方法〉的方案》、《关于提请股东大会授权董事会处理2016年限制性股票鼓励方案相关事宜的方案》的方案,相关董事沈毅先生逃避表决与本次股权鼓励方案相关的方案,公司独立董事对《鼓励方案(草案)》宣布了独立定见。

  2、2016年2月4日,公司举行第三届监事会第2次会议,审议通过了《关于〈深圳市奥拓电子股份有限公司2016年限制性股票鼓励方案(草案)〉及其摘要的方案》、《关于〈深圳市奥拓电子股份有限公司2016年限制性股票鼓励方案施行查核管理方法〉的方案》的方案。

  3、2016年2月22日 ,公司举行2016年第2次暂时股东大会,审议通过了《关于〈深圳市奥拓电子股份有限公司2016年限制性股票鼓励方案(草案)〉及其摘要的方案》、《关于〈深圳市奥拓电子股份有限公司2016年限制性股票鼓励方案施行查核管理方法〉的方案》、《关于提请股东大会授权董事会处理2016年限制性股票鼓励方案相关事宜的方案》的方案,股东大会授权董事会承认限制性股票鼓励方案的颁发日、在鼓励目标契合条件时向鼓励目标颁发限制性股票并处理颁发限制性股票所必需的悉数事宜等。

  4、2016年2月26日,公司第三届董事会第三次会议审议通过了《关于调整2016年限制性股票鼓励方案颁发目标及颁发数量的方案》、《关于向鼓励目标颁发限制性股票的方案》。依据股东大会的授权,董事会赞同承认以2016年2月29日作为公司限制性股票鼓励方案的颁发日,依照《鼓励方案》规则向162位鼓励目标颁发555万股限制性股票。独立董事就上述限制性股票鼓励方案相关事项宣布了独立定见。

  5、2016年2月26日,公司举行第三届监事会第三次会议,对本次鼓励方案的获授限制性股票的颁发目标名单予以了核实,并审议通过了《关于调整2016年限制性股票鼓励方案颁发目标及颁发数量的方案》、《关于向鼓励目标颁发限制性股票的方案》。

  6、2016年3月30日,公司举行了第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议,审议通过了《深圳市奥拓电子股份有限公司关于调整2016年限制性股票鼓励方案颁发目标及颁发数量和部分鼓励目标暂缓颁发的方案》吴磊个人资料-深圳市奥拓电子股份有限公司关于公司2016年限制性股票鼓励方案布告,暂缓公司副总经理矫人全先生48万股限制性股票的颁发。调整后,公司2016年限制性股票鼓励方案颁发的鼓励目标由162人调整为156人,颁发数量由555万股调整为546万股。2016年4月11日,公司宣布了《关于2016年限制性股票鼓励方案部分鼓励目标颁发挂号完结的布告》,至此,公司已完结限制性股票初次颁发挂号作业。 本次初次颁发限制性股票定向增发股份的上市日期:2016年4 月 12 日。

  7、2016年4月28日,公司2015年度股东大会审议通过了《关于〈公司2015年度利润分配及预案〉的方案》,公司以权益分配股权挂号日2016年5月31日总股本378,430,947股为基数,向整体股东每10股派发0.298313元人民币现金(含税)。因而,公司于2016年6月15日举行第三届董事会第六次会议审议通过了《关于调整限制性股票价格的方案》,限制性股票颁发价格调整为5.17元/股。

  8、2016年12月30日,公司举行了第三届董事会第十五次会议,审议通过了《关于向暂缓颁发的鼓励目标颁发限制性股票的方案》,承认2016年12月30日为限制性股票的颁发日,向暂缓颁发的矫人全先生颁发48万股限制性股票。公司独立董事对此宣布了独立定见,以为鼓励目标主体资历承认方法合法有用,承认的颁发日契合相关规则,律师等中介机构出具相应陈述。2017年1月10日,公司宣布了《关于向暂缓颁发的鼓励目标颁发限制性股票颁发挂号完结的布告》,至此,公司已完结2016年限制性股票鼓励方案的悉数颁发挂号作业。本次暂缓颁发限制性股票定向增发股份的上市日期:2017年1月11日。

  9、2017年3月30日举行第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十一次会议,审议通过了《关于回购刊出部分限制性股票的方案》,依据本鼓励方案的相关规则及公司2016年第2次暂时股东大会对董事会的授权,公司董事会赞同对11名离任的鼓励目标持有的已获授但没有免除限售的12.20万股限制性股票进行回购刊出处理。监事会对本次回购刊出部分限制性股票相关事项进行了核实并宣布核对定见,公司独立董事、律师对该事项宣布了定见。

  10、2017年4月24日,公司2016年度股东大会审议通过了《关于〈公司2016年度利润分配预案及本钱公积转增股本〉的方案》,公司以权益分配股权挂号日2017年6月5日总股本407,590,556股为基数,向整体股东每10股派1.000000元人民币现金(含税);一起,以本钱公积金向整体股东每10股转增5.000000股。因而,公司于2017年7月7日举行第三届董事会第十九会议审议通过了《关于调整限制性股票数量和价格的方案》,公司限制性股票颁发数量调整为5,092,200股,限制性股票颁发价格调整为3.38元/股。

  11、2017年4月25日,公司举行第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十二次会议,审议通过了《关于公司限制性股票吴磊个人资料-深圳市奥拓电子股份有限公司关于公司2016年限制性股票鼓励方案布告鼓励方案第一个解锁期可解锁的方案》,监事会对公司2016年股权鼓励方案初次颁发第一个解锁期解锁条件及鼓励目标名单进行了核实,公司独立董事对此宣布了赞同的独立定见。

  12、2018年1月29日,公司举行第三届董事会第二十四次会议和第三届监事会第十七次会议,审议通过了《关于公司限制性股票鼓励方案暂缓颁发部分第一个解锁期可解锁的方案》,监事会对公司2016年股权鼓励方案暂缓颁发部分第一个解锁期解锁条件及鼓励目标名单进行了核实,公司独立董事对此宣布了赞同的独立定见。

  13、2018年4月2日,公司举行第三届董事会第二十五次会议和第三届监事会第十八次会议,审议通过了《关于回购刊出部分限制性股票的方案》,依据本鼓励方案的相关规则及公司2016年第2次暂时股东大会对董事会的授权,公司董事会赞同对13名离任的鼓励目标持有的已获授但没有免除限售的17.10万股(除权后)限制性股票进行回购刊出处理。监事会对本次回购刊出部分限制性股票相关事项进行了核实并宣布核对定见,公司独立董事、律师对该事项宣布了定见。

  14、2018 年 4 月 26 日,公司举行第三届董事会第二十六次会议和第三届监事会第十九次会议,审议通过了《关于公司 2016 年限制性股票鼓励方案第二个解锁期可解锁的方案》,监事会对公司 2016 年股权鼓励方案初次颁发第二个解锁期解锁条件及鼓励目标名单进行了核实,公司独立董事对此宣布了赞同的独立定见。

  15、2018年4月25日,公司2017年度股东大会审议通过了《关于〈公司2017年度利润分配及预案〉的方案》,公司以权益分配股权挂号日2018年6月19日总股本611,214,834股为基数,向整体股东每10股派发1.000000元人民币现金(含税)。

  因而,公司于2018年8月3日举行第三届董事会第二十九次会议审议通过了《关于调整限制性股票和股票期权价格的方案》,限制性股票颁发价格调整为3.28元/股。

  16、2019年3月19日,公司举行第四届董事会第2次会议和第四届监事会第2次会议,审议通过了《关于回购刊出部分限制性股票的方案》,依据本鼓励方案的相关规则及公司2016年第2次暂时股东大会对董事会的授权,公司董事会赞同对11名离任的鼓励目标持有的已获授但没有免除限售的8.775万股(除权后)限制性股票进行回购刊出处理。监事会对本次回购刊出部分限制性吴磊个人资料-深圳市奥拓电子股份有限公司关于公司2016年限制性股票鼓励方案布告股票相关事项进行了核实并宣布核对定见,公司独立董事、律师对该事项宣布了定见。

  17、2019年3月19日,公司举行第四届董事会第2次会议和第四届监事会第2次会议,审议通过了《关于公司限制性股票鼓励方案暂缓颁发部分第二个解锁期可解锁的方案》,监事会对公司2016年股权鼓励方案暂缓颁发部分第二个解锁期解锁条件及鼓励目标名单进行了核实,公司独立董事对此宣布了赞同的独立定见。

  18、2019年 4 月 24 日,公司举行第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议,审议通过了《关于公司 2016 年限制性股票鼓励方案第三个解锁期可解锁的方案》,监事会对公司 2016 年股权鼓励方案初次颁发第三个解锁期解锁条件及鼓励目标名单进行了核实,公司独立董事对此宣布了赞同的独立定见。

  19、2019年5月9日,公司举行第四届董事会第五次会议和第四届监事会第五次会议,审议通过了《关于公司 2016 年限制性股票鼓励方案第三个解锁期可解锁的方案(调整后)》,因为黄永忠先生于2019年1月23日被选举为公司监事,依据《上市公司股权鼓励管理方法》等法律法规的规则,黄永忠先生已获授的第三个解锁期的限制性股票需公司回购刊出,2016 年股权鼓励方案初次颁发第三个解锁期解锁人数由120人调整为119人,解锁股份由201.285万股调整为192.285万股。监事会对公司2016 年股权鼓励方案初次颁发第三个解锁期解锁条件及鼓励目标名单(调整后)进行了核实,公司独立董事对此宣布了赞同的独立定见。

  二、关于满意鼓励方案第三个解锁期解锁条件的阐明

  1、锁定时已届满

  依据公司鼓励方案规则,初次向鼓励目标颁发限制性股票之日起12个月内为锁定时,自颁发日起36个月后的首个交易日起至颁发日起48个月内的最终一个交易日当日止为第三次解锁期,第三次解锁期可解锁数量占获授限制性股票数量的30%。公司鼓励方案初次颁发日为2016年2月29日,初次颁发的限制性股票第三个锁定时已于2019年2月28日届满。

  2、满意解锁条件状况

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  综上所述,董事会以为公司鼓励方案初次颁发限制性股票的第三个解锁期的解锁条件已满意,鼓励目标均契合鼓励方案规则的解锁条件。本次施行的股权鼓励方案相关内容与已宣布的鼓励方案不存在差异。

  三、本次可解锁目标及可解锁数量

  依据鼓励方案规则的解锁组织,公司满意鼓励方案设定的第三个解锁期30%份额的限制性股票的解锁条件,公司颁发获授限制性股票的119名鼓励目标在第三个解锁期可解锁限制性股票为192.285万股。具体状况如下:

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  注:1、因为公司副总裁矫人全先生72万股限制性股票的颁发时刻为2016年12月30日,没有到达公司鼓励方案第三个可解锁期规则的解锁条件,所以本次不解锁。

  2、依据公司鼓励方案的相关规则,初次颁发限制性股票的鼓励目标在第三个解锁期可解锁数量占其获授限制性股票数量的份额为30%。

  四、董事会薪酬与查核委员会的核对定见

  公司董事会薪酬与查核委员会对公司鼓励方案第三个解锁期解锁条件满意状况、鼓励目标名单及可解锁数量进行了核对,以为:本次可解锁鼓励目标资历契合《上市公司股权鼓励管理方法》及《公司2016年限制性股票鼓励方案(草案)》等的相关规则,鼓励目标可解锁限制性股票数量与其在查核年度内个人绩效查核成果相符,且公司成绩目标等其他解锁条件已达到,可解锁的鼓励目标的主体资历合法、有用,赞同公司依照查核管理方法等相关规则为119名契合解锁条件的鼓励目标处理解锁相关事宜。

  五、独立董事定见

  公司独立董事对所颁发的限制性股票第三个解锁期的解锁条件是否满意等事项进行了检查和监督,宣布独立定见如下:经核对,公司的成绩目标、鼓励目标及其个人绩效查核等实际状况均契合公司鼓励方案中对初次颁发限制性股票的第三个解锁期解锁条件的要求。一起,因为黄永忠先生于2019年1月23日被选举为公司监事,依据《上市公司股权鼓励管理方法》等法律法规的规则,黄永忠先生已获授的第三个解锁期的限制性股票需公司回购刊出,2016 年股权鼓励方案初次颁发第三个解锁期解锁人数由120人调整为119人,解锁股份由201.285万股调整为192.285万股,对鼓励目标限制性股票限售组织、解锁等事项未违背《上市公司股权鼓励管理方法》、《公司2016年限制性股票鼓励方案(草案)》、《公司2016年限制性股票鼓励方案施行查核管理方法》等相吴磊个人资料-深圳市奥拓电子股份有限公司关于公司2016年限制性股票鼓励方案布告关规则,未侵略公司及整体股东的利益,公司鼓励方案第三个解锁期部分限制性股票解锁条件现已达到,鼓励目标契合解锁资历条件,可解锁限制性股票数量与其在查核年度内个人绩效查核成果相符,其作为本次可解锁的鼓励目标主体资历合法、有用。

  六、监事会核对定见

  依据公司鼓励方案和查核管理方法相关规则,公司鼓烈性摔跤励方案第三个解锁期部分限制性股票的解锁条件已成果,一起,因为黄永忠先生于2019年1月23日被选举为公司监事,依据《上市公司股权鼓励管理方法》等法律法规的规则,黄永忠先生已获授的第三个解锁期的限制性股票需公司回购刊出,2016 年股权鼓励方案初次颁发第三个解锁期解锁人数由120人调整为119人,解锁股份由201.285万股调整为192.285万股。公司监事会对本次限制性股票鼓励方案第三个解锁期可解锁鼓励目标名单(调整后)进行核对后以为:公司119名鼓励目标解锁资历合法有用,满意公司限制性股票鼓励方案第三个解锁期的解锁条件,赞同公司为鼓励目标处理第三期解锁手续。

  七、律师定见

  经审阅,律师宣布定见:除黄永忠被选举为公司监事不再具有成为鼓励目标的资历,其已获授的第三个解锁期的限制性股票需公司回购刊出外,公司2016年限制性股票鼓励方案颁发的限制性股票第三次解锁的条件现已悉数成果,公司及鼓励目标满意《鼓励方案(草案)》及《查核管理方法》规则的解锁条件;公司就本次解锁已实行的程序契合《管理方法》及《鼓励方案(草案)》的规则。

  八、备检文件

  1、《公司第四届董事会第五次会议抉择》

  2、《公司第四届监事会第五次会议抉择》

  3、《公司独立董事关于相关事项的独立定见》

  4、《广东信达律师事务所关于深圳市奥拓电子股份有限公司2016年限制性股票鼓励方案第三个解锁期可解锁的法律定见书》

  特此布告。

  深圳市奥拓电子股份有限公司

  董吴磊个人资料-深圳市奥拓电子股份有限公司关于公司2016年限制性股票鼓励方案布告事会

  二〇一九年五月十五日

(责任编辑:DF513)